在人工智能技術(shù)快速突破和廣泛應(yīng)用的背景下，全球?qū)ζ錆摿Φ年P(guān)注激增，促使各國制定相關(guān)政策和治理文件以推動(dòng)人工智能的發(fā)展和監(jiān)管。為協(xié)調(diào)各方立場，國際組織加快了在該領(lǐng)域的研究和規(guī)則制定步伐。深入了解這些組織的立場及其異同，有助于我國更有效地參與國際人工智能規(guī)則制定與治理。本文在梳理主要國際組織在人工智能治理方面立場的基礎(chǔ)上，比較其異同并提出對(duì)我國的政策啟示。

一、聯(lián)合國

聯(lián)合國在人工智能治理方面倡導(dǎo)遵循《聯(lián)合國憲章》、《國際人權(quán)法》和可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)，強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)共享與數(shù)據(jù)治理的同步推進(jìn)，并利用現(xiàn)有機(jī)構(gòu)爭取各國和利益相關(guān)方的廣泛支持。聯(lián)合國主張采用包容性的管理原則，在確保公眾利益的前提下，由人工智能平臺(tái)或產(chǎn)品所有者進(jìn)行管理，服務(wù)于全人類的利益。最終目標(biāo)是彌合多國原則與可行政策之間的差距，保障全球人民和社會(huì)的利益。

圖1　聯(lián)合國推出的系列人工智能監(jiān)管治理舉措

一方面通過建立全球監(jiān)管機(jī)構(gòu)來監(jiān)管人工智能所帶來的各類問題及風(fēng)險(xiǎn)。2023年10月，聯(lián)合國成立人工智能高級(jí)別咨詢機(jī)構(gòu)，旨在為加強(qiáng)人工智能的國際治理提供了明確定位，該機(jī)構(gòu)由來自政府、企業(yè)、技術(shù)界、民間社會(huì)和學(xué)術(shù)界等各領(lǐng)域的39名專家組成，代表全球各大洲，以個(gè)人身份任職，不代表特定組織。其七項(xiàng)關(guān)鍵職能包括：評(píng)估未來方向和影響；制定全球治理框架；協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)管理；促進(jìn)人工智能的開發(fā)和使用；促進(jìn)在人才發(fā)展及國際合作；監(jiān)測風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)急響應(yīng)；規(guī)范合規(guī)性和問責(zé)制等。2023年年底，該機(jī)構(gòu)提出了關(guān)于人工智能國際治理、風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)共同理解、以及利用人工智能加速實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的初步建議，預(yù)計(jì)將在2024年9月的未來峰會(huì)上就《全球數(shù)字契約》達(dá)成一致，其目的是確保人工智能的發(fā)展和使用能夠有利于全球可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，有效防范風(fēng)險(xiǎn)和克服挑戰(zhàn)。這種多元化的代表團(tuán)隊(duì)有助于確保機(jī)構(gòu)的決策能夠充分考慮各相關(guān)方的意見和利益，從而更好地應(yīng)對(duì)人工智能發(fā)展帶來的各種挑戰(zhàn)和機(jī)遇。

另一方面通過簽署新的條約、召開公開會(huì)等多種形式來規(guī)避人工智能對(duì)全人類帶來的風(fēng)險(xiǎn)。例如，2020年6月，聯(lián)合國秘書長發(fā)布了《數(shù)字合作路線圖》，旨在幫助全球以可信、基于人權(quán)、安全和可持續(xù)的方式開發(fā)和使用人工智能，并促進(jìn)和平。2023年5月，聯(lián)合國發(fā)布了《全球數(shù)字契約》，將國際指導(dǎo)規(guī)范、國家監(jiān)管框架和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合起來，將透明、公平和問責(zé)作為人工智能治理的核心。該契約旨在確保人工智能和其他新興技術(shù)的設(shè)計(jì)和使用透明、可靠、安全，并在負(fù)責(zé)任的人類控制之下。聯(lián)合國認(rèn)為《全球數(shù)字契約》將成為所有人需要遵循的共享開放、自由和安全的數(shù)字未來的共同原則。同年7月，聯(lián)合國安理會(huì)舉行了主題為“人工智能給國際和平與安全帶來的機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)”的高級(jí)別公開會(huì)，這是安理會(huì)首次就人工智能問題舉行會(huì)議，以匯聚各成員國力量和資源，提升全球人工智能治理應(yīng)對(duì)能力。

二、國際貨幣基金組織

國際貨幣基金組織致力于推動(dòng)人工智能監(jiān)管治理國際合作，確保人工智能技術(shù)在金融領(lǐng)域中得到負(fù)責(zé)任的應(yīng)用，從而促進(jìn)全球金融體系的穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。這也體現(xiàn)了國際貨幣基金組織對(duì)于金融監(jiān)管治理的重視，展現(xiàn)了他們在這一領(lǐng)域中的領(lǐng)導(dǎo)地位和全球影響力。

一是加強(qiáng)與成員國和其他相關(guān)國際組織的合作，推動(dòng)建立全球金融領(lǐng)域人工智能應(yīng)用的國際標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)全球金融體系在人工智能應(yīng)用監(jiān)管方面的一致性。確保金融體系在數(shù)據(jù)隱私、算法透明度和風(fēng)險(xiǎn)管理方面的一致性。

二是鼓勵(lì)各國監(jiān)管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)在使用人工智能時(shí)的監(jiān)管和審計(jì)，確保金融機(jī)構(gòu)在使用人工智能時(shí)遵守相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理和決策過程進(jìn)行監(jiān)督以減少潛在的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

三是鼓勵(lì)各國監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間加強(qiáng)跨界合作和信息共享，特別是在跨境金融活動(dòng)和跨境人工智能應(yīng)用方面。國際貨幣基金組織還推出了人工智能準(zhǔn)備度指數(shù)，評(píng)估全球174個(gè)國家在數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本、勞動(dòng)政策、創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)整合以及監(jiān)管和倫理方面的準(zhǔn)備情況。這一指數(shù)幫助各國制定合適的政策，以安全地利用人工智能的巨大潛力。這有助于建立更加全面的監(jiān)管框架，以應(yīng)對(duì)跨境金融活動(dòng)可能帶來的挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)。

三、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織

經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織在人工智能監(jiān)管治理方面一直處于領(lǐng)先地位。通過建立具有指導(dǎo)性的原則和交互平臺(tái)，規(guī)范全球范圍內(nèi)人工智能的設(shè)計(jì)、開發(fā)和應(yīng)用，以確保其對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)產(chǎn)生最大利益。這些舉措不僅為世界各國明確了方向，也為國際合作和監(jiān)管政策的有效實(shí)施奠定了基礎(chǔ)。

一是制定人工智能指導(dǎo)性原則。該原則旨在規(guī)范各國政府、組織、企業(yè)、個(gè)人在設(shè)計(jì)及使用人工智能方面的行為，確保人工智能技術(shù)對(duì)國家經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生最大利益。2019年5月通過的經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織《確定OECD的人工智能發(fā)展原則》報(bào)告，包含以下內(nèi)容：　

1）人工智能應(yīng)通過促進(jìn)包容性增長、可持續(xù)發(fā)展使全人類受益；2）人工智能系統(tǒng)的設(shè)計(jì)應(yīng)尊重法治、人權(quán)、民主價(jià)值及多樣性，并應(yīng)包括適當(dāng)?shù)谋Ｕ洗胧?/span>3）人工智能系統(tǒng)具有透明度并負(fù)責(zé)任地披露有關(guān)信息；4）人工智能系統(tǒng)在其整個(gè)生命周期內(nèi)必須以穩(wěn)定、安全的方式運(yùn)行，并且應(yīng)不斷評(píng)估和管理潛在風(fēng)險(xiǎn)；5）　開發(fā)、部署、運(yùn)營人工智能系統(tǒng)的組織或個(gè)人應(yīng)根據(jù)上述原則對(duì)系統(tǒng)正常運(yùn)作負(fù)責(zé)?！≡搱?bào)告雖然沒有法律約束力，但卻是世界上首份政府間的人工智能政策指南，對(duì)后續(xù)歐盟制定《人工智能法案》產(chǎn)生了深刻影響，并對(duì)世界各國制定人工智能方面的監(jiān)管政策具有較強(qiáng)的參考作用。

二是構(gòu)建交互平臺(tái)“人工智能政策觀察站”進(jìn)行實(shí)時(shí)傳播和監(jiān)測人工智能執(zhí)行情況。該平臺(tái)旨在幫助各國鼓勵(lì)、培育和監(jiān)督發(fā)展可信賴的人工智能系統(tǒng)計(jì)劃，造福全人類。2020年2月經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織啟動(dòng)人工智能政策觀察站，里面包括各國人工智能戰(zhàn)略、政策、倡議及實(shí)時(shí)更新的數(shù)據(jù)庫。人工智能政策觀察站幫助各國從政人員與國家監(jiān)管部門更好地了解全球人工智能領(lǐng)域?qū)崟r(shí)發(fā)展情況及有效處理方法，并推動(dòng)監(jiān)管政策更加切合當(dāng)前情況進(jìn)行有效落地實(shí)施。平臺(tái)也向非經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織成員國開放，并強(qiáng)調(diào)人工智能政策工作的全球相關(guān)性和呼吁國際合作。

四、世界銀行

作為國際金融機(jī)構(gòu)，世界銀行在人工智能監(jiān)管治理中扮演著關(guān)鍵角色。自2010年7月實(shí)施《世界銀行信息獲取政策》（人工智能政策）以來，其信息披露方式發(fā)生了顯著轉(zhuǎn)變，凸顯了對(duì)人工智能技術(shù)迅速發(fā)展對(duì)金融領(lǐng)域運(yùn)作方式和服務(wù)范圍的深刻認(rèn)識(shí)。為適應(yīng)人工智能技術(shù)的快速發(fā)展，世界銀行采取了多項(xiàng)措施，以推動(dòng)金融創(chuàng)新的同時(shí)保障金融體系的穩(wěn)定性，并促進(jìn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的能力建設(shè)。這一立場有助于確保金融體系在應(yīng)對(duì)人工智能技術(shù)挑戰(zhàn)時(shí)保持穩(wěn)健，促進(jìn)金融創(chuàng)新的同時(shí)也保護(hù)了金融市場的穩(wěn)定性和消費(fèi)者的利益。

表1　世界銀行人工智能監(jiān)管治理主要舉措

一是通過技術(shù)援助和政策指導(dǎo)促進(jìn)人工智能技術(shù)的應(yīng)用和監(jiān)管完善。通過支持技術(shù)創(chuàng)新和數(shù)字化轉(zhuǎn)型，世界銀行為人工智能技術(shù)的應(yīng)用和監(jiān)管奠定了基礎(chǔ)。一方面，世界銀行通過技術(shù)援助和合作項(xiàng)目，支持人工智能領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用。這種支持包括提供資金、專業(yè)知識(shí)和資源，以幫助建立人工智能技術(shù)的基礎(chǔ)設(shè)施，并促進(jìn)其在各個(gè)領(lǐng)域的應(yīng)用，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展。另一方面，世界銀行推出了相關(guān)政策建議，幫助相關(guān)國家，特別是發(fā)展中國家，更好地理解和應(yīng)對(duì)人工智能技術(shù)的影響，確保其在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)，也能夠保障社會(huì)公平和個(gè)人隱私等重要問題。

二是提出系列關(guān)鍵倡議推進(jìn)人工智能國際治理體系完善。為有效引導(dǎo)和監(jiān)督人工智能技術(shù)的發(fā)展，確保其符合道德和社會(huì)責(zé)任，并對(duì)全球金融領(lǐng)域的安全性和可靠性產(chǎn)生積極影響，世界銀行提出以下倡議：1）積極倡導(dǎo)建立全球范圍內(nèi)的人工智能倫理框架，以確保人工智能的發(fā)展符合道德和社會(huì)責(zé)任。2）支持發(fā)展中國家建立健全的人工智能技術(shù)監(jiān)管機(jī)制，特別是在金融領(lǐng)域，以確保人工智能技術(shù)的安全性和可靠性。3）推動(dòng)各國在人工智能監(jiān)管治理方面的合作，共同制定全球性的標(biāo)準(zhǔn)和指導(dǎo)方針。并且著眼于人工智能技術(shù)對(duì)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的影響，有助于確保跨國界的一致性和協(xié)作性。

五、主要國際組織關(guān)于人工智能監(jiān)管治理的比較

聯(lián)合國、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織、世界銀行和國際貨幣基金組織在人工智能監(jiān)管治理方面扮演著重要角色，作為國際組織有著相似的使命，但也有著不同的職責(zé)，在人工智能監(jiān)管治理方面既秉持相似理念，也有著不同的側(cè)重點(diǎn)。

（一）相同之處

在政策制定和推動(dòng)方面，這些國際組織都在政策層面推動(dòng)人工智能的監(jiān)管和治理，努力制定標(biāo)準(zhǔn)和指導(dǎo)方針，以確保人工智能的發(fā)展符合全球利益。包括對(duì)人工智能應(yīng)用的監(jiān)管框架、數(shù)據(jù)隱私和安全標(biāo)準(zhǔn)等方面的政策制定。通過這些努力，它們致力于確保人工智能技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用不僅符合道德和倫理標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)也滿足全球范圍內(nèi)的監(jiān)管要求，以推動(dòng)人工智能的可持續(xù)和負(fù)責(zé)任發(fā)展。這種共同推動(dòng)人工智能監(jiān)管和治理的工作，體現(xiàn)了這些國際組織在制定全球性政策和標(biāo)準(zhǔn)方面的共同使命。

在道德和倫理標(biāo)準(zhǔn)方面，這些國際組織共同關(guān)注人工智能的道德和倫理標(biāo)準(zhǔn)，努力確保人工智能的發(fā)展和應(yīng)用符合普世價(jià)值和道德原則。這包括對(duì)自主決策系統(tǒng)、透明度和責(zé)任問題的關(guān)注。他們致力于制定和推動(dòng)國際標(biāo)準(zhǔn)，以確保人工智能技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用不違背道德倫理，同時(shí)注重對(duì)自主決策系統(tǒng)的透明度和責(zé)任問題，以最大程度地減少潛在的倫理風(fēng)險(xiǎn)。這種共同關(guān)注體現(xiàn)了這些國際組織在塑造人工智能未來發(fā)展方向上的共同使命。

在保障數(shù)據(jù)隱私和安全方面，這些國際組織都致力于推動(dòng)數(shù)據(jù)隱私和安全標(biāo)準(zhǔn)，以保護(hù)個(gè)人數(shù)據(jù)免受濫用和侵犯。它們的工作范圍涵蓋數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)、隱私保護(hù)法規(guī)和安全措施的制定。通過推動(dòng)國際標(biāo)準(zhǔn)的制定和執(zhí)行，這些組織努力確保數(shù)據(jù)隱私和安全得到全球范圍內(nèi)的重視和保護(hù)，從而促進(jìn)人工智能和數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)技術(shù)的可持續(xù)和負(fù)責(zé)任的發(fā)展。這種共同致力于數(shù)據(jù)隱私和安全標(biāo)準(zhǔn)的工作，體現(xiàn)了這些國際組織在保護(hù)個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)益方面的共同關(guān)注和努力。

（二）不同之處

聯(lián)合國更加關(guān)注全球治理和人權(quán)。聯(lián)合國致力于推動(dòng)全球范圍內(nèi)的協(xié)調(diào)和治理，確保人工智能技術(shù)的發(fā)展符合全球利益和人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)。強(qiáng)調(diào)確保人工智能技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用對(duì)所有人都是包容和公平的，特別是弱勢群體。

經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織更加關(guān)注政策研究和合作。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的專業(yè)知識(shí)和支持促進(jìn)成員國之間的政策制定和合作，以推動(dòng)人工智能技術(shù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新在企業(yè)及社會(huì)中的應(yīng)用得到可持續(xù)發(fā)展，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)全球經(jīng)濟(jì)和社會(huì)產(chǎn)生最大利益。

世界銀行更加關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展和減貧。世界銀行在人工智能發(fā)展方面主要關(guān)注的是如何利用人工智能技術(shù)來解決經(jīng)濟(jì)和社會(huì)中的問題，特別是在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和減少貧困方面發(fā)揮作用。其措施主要包括技術(shù)援助、合作項(xiàng)目，以及人工智能在不同領(lǐng)域的應(yīng)用，旨在為世界各地的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展提供支持和解決方案。

國際貨幣基金組織更加關(guān)注金融穩(wěn)定和貨幣政策。國際貨幣基金組織更加關(guān)注金融穩(wěn)定和貨幣政策。其關(guān)注點(diǎn)在于監(jiān)管人工智能技術(shù)的應(yīng)用，包括人工智能對(duì)全球金融體系穩(wěn)定性的影響，以及貨幣政策的調(diào)整和監(jiān)管，以確保金融系統(tǒng)的穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。特別關(guān)注金融科技領(lǐng)域，包括人工智能技術(shù)在銀行業(yè)、金融市場和貨幣政策中的應(yīng)用。

表2　主要國際組織關(guān)于人工智能監(jiān)管治理的比較

六、對(duì)我國的政策啟示

隨著主要國際組織對(duì)人工智能監(jiān)管治理的基本立場逐漸明確，我國也正加快完善我國參與全球治理的策略。比如此次二十屆三中全會(huì)發(fā)布了《中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革、推進(jìn)中國式現(xiàn)代化的決定》（下稱《決定》），《決定》指出要完善生成式人工智能發(fā)展和管理機(jī)制，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)空間法治建設(shè)，健全網(wǎng)絡(luò)生態(tài)治理長效機(jī)制，并且強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全體制建設(shè)，建立人工智能安全監(jiān)管制度。面向未來，我國推進(jìn)人工智能發(fā)展與治理，一方面確保國內(nèi)人工智能政策制定符合國際公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)、倫理規(guī)范，與全球治理的框架相協(xié)調(diào)，另一方面根據(jù)各國際組織特點(diǎn)、提升與國際組織合作的針對(duì)性、有效性。

首先，與聯(lián)合國加強(qiáng)在人工智能治理倫理理念方面的合作。聯(lián)合國在人工智能治理方面堅(jiān)持包容、公平，關(guān)注弱勢群體，使其發(fā)展符合全球人類的利益。我們可積極參與聯(lián)合國在推動(dòng)教育、醫(yī)療和社會(huì)福利等方面的規(guī)則制定和項(xiàng)目實(shí)踐，促進(jìn)人工智能技術(shù)公平應(yīng)用，占據(jù)道義制高點(diǎn)。在教育領(lǐng)域，倡導(dǎo)幫助弱勢群體獲得更好的教育資源；在醫(yī)療領(lǐng)域，倡導(dǎo)合作推進(jìn)人工智能技術(shù)疾病診斷和藥物研發(fā)；在社會(huì)福利領(lǐng)域，倡導(dǎo)政府應(yīng)用人工智能技術(shù)改進(jìn)社會(huì)援助和資源分配，確保弱勢群體的權(quán)益。

其次，借鑒經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織做法改善國內(nèi)人工智能治理。在人工智能技術(shù)領(lǐng)域，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織匯聚發(fā)達(dá)國家成員力量，提出了一系列政策框架和指導(dǎo)原則，具有較強(qiáng)的前瞻性和可操作性，可為我所用，完善關(guān)于人工智能技術(shù)在企業(yè)和社會(huì)中可持續(xù)發(fā)展的相關(guān)政策，促進(jìn)智能經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新和增長。在數(shù)據(jù)隱私保護(hù)、人工智能倫理標(biāo)準(zhǔn)和人才培養(yǎng)方面，與經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織共同開展政策研究，將中國理念融入到前沿人工智能治理規(guī)則。

第三，與世界銀行加強(qiáng)“一帶一路”共建和落實(shí)“全球發(fā)展倡議”方面的合作。我國提出的“一帶一路”和“全球發(fā)展倡議”在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和減貧方面與世界銀行的目標(biāo)相一致。人工智能技術(shù)在發(fā)展中國家農(nóng)業(yè)、金融和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等領(lǐng)域的推廣應(yīng)用，可以彌合“數(shù)字鴻溝”，為發(fā)展中國家提供更多的發(fā)展機(jī)遇和發(fā)展動(dòng)力，既有利于實(shí)現(xiàn)“一帶一路”高標(biāo)準(zhǔn)、可持續(xù)、惠民生的高質(zhì)量共建目標(biāo)以及全球發(fā)展倡議南北協(xié)調(diào)發(fā)展的宗旨，也有利于匯聚多方力量、分散風(fēng)險(xiǎn)共同推進(jìn)這些倡議的落地。

第四，重視與國際貨幣基金組織開展人工智能相關(guān)金融穩(wěn)定方面的政策探討。人工智能技術(shù)在銀行業(yè)、金融市場和貨幣政策中的應(yīng)用，一方面可以提高金融機(jī)構(gòu)的效率和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)健發(fā)展，另一方面也可能因使用不當(dāng)，帶來更大未知風(fēng)險(xiǎn)，需要在全球范圍內(nèi)加強(qiáng)宏觀政策協(xié)調(diào)。國際貨幣基金組織在其中發(fā)揮著關(guān)鍵作用，我們加強(qiáng)與國際貨幣基金組織的合作，共同探討人工智能技術(shù)在金融領(lǐng)域的規(guī)范應(yīng)用，特別是在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警、智能有效投資和金融科技精準(zhǔn)監(jiān)管方面的有效方案，提高國內(nèi)人工智能金融治理水平的同時(shí)，增強(qiáng)我國在全球金融秩序治理中的話語權(quán)。

本文作者：國研網(wǎng) 吳潔